律师常用尽职调查清单模板。
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本文来自公众号：唯智课程
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文书5: 尽职调查访谈记录,pdf
文书4: 不良资产尽调清单,pdf
文书3: 尽职调查委托协议,pdf
文书2: 尽职调查报告.pdf
文书1: 尽职调查法律意见书,pdf
行业合规尽职调查清单,pdf
私募基金类尽职调查清单 (详细版) pdf
人力资源尽职调查清单,xls
尽职调查实务指引手册.pdf
第一部分: 律师法律尽职调查的内容及程序
一、尽职调查的程序
尽职调查的范围很广，调查对象的规模亦千差万别，从仅有一间房屋的私营企业到办公地点遍及世界各地的跨国企业。
每一个尽职调查项目均是独一无二的。但是，对于-项并购活动来说，各自委托律师所进行的法律尽职调查应遵循的基本工作程序如下
1、委托方与律师事务所签订委托律师事务所进行尽职调查的委托合同。
2、律师与目标企业签署《尽职调查保密协议书》。
3、律师根据受托的业务起草《尽职调查清单》和问卷表。尽职调查清单和问卷表由律师根据需要进行设计。尽职调查清单的主要内容是需要目标企业提供的各类文件，一般情况下可包括:企业的组织架构文件;企业各类资产的文件;企业的各种贷款融资文件;企业的重大合同、协议;企业的经营业务，以及所涉及的政府审批或许可;企业的各种税务文件;企业雇员的劳动文件;企业的各类保险文件;企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件等.
4、向目标企业发出补充的文件清单或要求
5、经委托方确认后，律师将准备好的尽职调查清单和问卷发至目标企业。
6、收到目标企业提供的资料后，核对复印件与原件，做好资料清单并准备资料索引由双方代表签字
7、律师按照委托合同约定对所收资料进行研究并向委托方汇报
8、律师对收到的资料进行研究判断，决定是否再次起草《尽职调查清单》或是问卷表，直至查明情况为止
9、律师对尽职调查所获取的全部资料，反复地研究判断，进行相应核查验证，在核查验证过程中，制作工作笔录。
10、如果资料不全、情况不详，律师会要求对方作出声明和保证
11、对所有文件资料进行整理和归档，并制订工作底稿。工作底稿的内容包括: 承担项目的基本情况，包括委托单位名称、项目名称、制作项目的时间或期间、工作量统计;制定的工作方案、计划及其操作程序的记录;客户提供的所有文件的复印件，包括但不限于客户的设立批准证书、营业执照、合同、章程、协议及其他重要文件和会议记录的摘要或副本;
与客户及相关人员相互沟通情况的记录，对客户提供资料的审查、调查访问记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明;客户出具的书面保证或声明书的复印件，对保留意见及疑难问题所作的说明;其他相关的重要文件或资料。上述资料应注明来源
12、律师起草并向委托方提交准确、完整、详实的尽职调查报告
二、尽职调查的主要内容
(一) 尽职调查的内容主要包括以下几方面:
1、目标公司资质的合法性调查，
2、诉讼审查;
3、交易过程中对各项文档的审查:
4、对财务状况的审查:
5、对目标公司规章制度的调查 (程序调查) :
6、对目标公司人员状况的调查:
7、收尾工作中的审查。
(二) 所需审查的文件资料及所需调查的情况大致如下:
1、审查目标公司(被收购公司)的重要法律文件
(1) 设立公司及其子公司的合同( 包括*协议 );
(2) 公司章程:
(3) 设立公司的有关批准文件 (税务证书、环保证书等)
(4)公司营业执照(最新的年检文件 ):
(5)公司成立以来的董事会决议及董事会记录、*大会决议;(6) 公司房屋、土地的房产证或房屋所有权证、土地使用证
(7)公司拥有的专利权、商标权的证书
(8)公司名下的汽车行驶证
(9)各子公司的合同、章程及有关批准文件( 包括变更的文件 )
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