参考文献在一定程度上反映了学位论文作者对相关学科背景知识的了解和学位论文水平，如何提高文献收集工作的质量和效率，使得学位论文具有较高的起点，是值得研究生关注的问题。为此，提出如下10项参考文献收集原则。

载体：以特征选查

不同专业、形态的各种文献载体，它们在科技发展中因分工、细化而逐步形成了各自的个性特征。如图书的技术成熟性、系统性和内容的翔实性；情报（期刊、会议文献、专利文献等）在动态趋势方面的新颖性、前沿性和内容论点的专业集中性；档案的原始凭证权威性、专项内容的全面完整性等。因此，熟悉和了解不同载体的特征和个性，对于准确、快速地检索文献具有事半功倍的效果。

论著：从权威到一般

首选权威论著以了解学科的发展状况，具有科学准确和简捷高效的效果：但发展的动态可变性决定了权威只能是某一领域、方向或某一时段的相对权威，因此对权威敬重而不迷信，就会兼顾其他文献的收集。由此形成“以权威论著为核心，一般学术论著为辅助”的科学收集方式。

范围：由大到小、宽窄适度

适当放宽收集范围有利于纵览学科的全局，并可从相关部门资料中获得意外的方法或启迪；但也不宜过宽，因为学位论文的完成是有时限的。收集范围的放宽程度应视选题大小、性质而异，只要明确“放宽是手段，完成选题才是目的”，宽窄自会有度。

学科：纵横兼顾，侧重边缘交叉学科

收集文献时，既要重点了解学科的纵向发展，还要注意相关学科与本学科交融的可能。这样才能全面系统地获得既往学术成就，使选题站在高起点。收集文献纵横兼顾，常有触类旁通、诱发灵感的意外收获；学科的边缘和交叉部位，更是获得重要文献资料和学术成就的关键地带，应予特殊关注。

程度：由浅入深，以深为要

收集资料的过程，是研究生由浅入深、逐步领悟专业资料精髓和积累知识的过程。“浅”是因人而异的相对概念，主要指本人依靠现有知识所能认知理解的文献，是钥匙和基础；“深”是指由表及里的本质分析，是关键和目的。只有从“浅”处入手，才能不断丰富、积淀专业知识，逐渐开阔学科的视野；惟有通过“深”的对比和思考，才能领悟学科的发展。

时间：由近溯往，近远适度

近期文献代表学科最新水平，是收集的重点。由此溯往，可以俯视与选题相关学科的发展沿革和水平。在确定溯往的时段时，应依据学科发展速度和文献总量等情况，区别对待。如投入较少、发展较快的信息产业与投入较大、周期较长的设备制造业相比，前者溯往的时段就应相对缩短。

地域：区别情况，内外结合

“内外”是指学校、专业、国家等内外。通常要先内后外，有利于对文献优劣的准确判断。专业知识与外语应用均较娴熟或有导师直接指定选题时，也可用由前沿到过往的居高临下方式直接检索国际前沿文献，再按需逆向筛选内部文献。总之，检索一般与特殊文献虽起点序次不同，却都需要内外结合。

过程：按需反复，求真务实

文献收集过程有时会岀现局部反复。当收集工作完成，进入思考、分析乃至撰写论文初稿的阶段时，会发现已有文献仍有个别断档、不足的情况，需要去补充；另外，按照时间由近溯往原则收集到文献后，也偶尔会岀现对近期文献内容把握不准的情况，需要有针对性地按“程度由浅入深”去理解消化，再按“时间由近溯往”去领悟复核。当出现类似情况时，应以“提高论文质量”为主旨，填平补齐，力求收集完整。

取舍：选择适度，突出精华

取舍，是文献总量经收集到釆用，逐渐减少、更趋精练的手段。以计算机检索为例，取舍有三种方式：①对论文大标题、摘要或著作名称、作者等的速读取舍，通过增减关键词的前置词方法，初步确定检索范围；②在此范围内细读的初选取舍，以论文全文或著作的关键章节为阅读内容，剔除内容雷同空泛、论据不足的文献；③初选基础上的精选取舍。着重分析文献的重要程度，以确定采用与备用、主与次的地位和阅读顺序。对重要文献，应有选择地下载、打印，同时也要注意保留初选和备用的机读文献，它们既是一定时限内的重要专题材料，也是学位论文完成前有可能需要回读的内容。

总纲：系统定位，随记随检

按选题定向、收集过程和收集后期等顺序的不同情况区别对待。选题定向后，首先依据本人的认知水平将可能涉及的学科、部门及检索途径，列出初步的总体大纲和文献资料系统树(以下简称“纲、树”)，并依此去请教导师，进行“纲、树”的修改与初定；在文献收集过程中，随时记录和检查每份文献在“纲、树”中的定位，并按收集过程出现的相关学科扩展或收敛等情况，对“纲、树”进行适时修改；到了文献收集后期，应再将初选文献与“纲、树”的吻合状况进行比对。实践证明，这些做法可以预防纵向与横向文献的遗漏，以及一般与重点的量质失衡，有利于突出重点文献的地位，求得资料的系统、齐全、完整，减少文献收集工作中不必要的反复。

本文来源中国知网，原载于《 学位与研究生教育》2016年第12期，原文题为《论学位论文文献的实用收集原则》。作者：王立梅、王立峰、李巍