1 范围

本制度适用于公司生产、检验、技术等部门对要求追溯的原材料（要求追溯的原材料见表1，以下所提原材料均指要求追溯的原材料）、半成品、成品的领发、使用、监控等方面的管理。

2 要求

2.1 材料的发放与领用

2.1.1 仓库保管员对原材料必须分批进行存放保管，并分批发放。每次发料时，应在领料单上注明由检验部门认定的原材料批号。每批料发完后应与发料的原始凭证核对，保证批量与各次同批次发料数之和相符。

2.1.2 各分厂领用原材料时，由分厂材料管理员向仓库保管员索取检验部门出具的合格证及注有材料批号、数量的领料单并登记造册，同时将原材料批号、数量通知生产工序，并督促工序相关人员将批号填写在工序生产记录表材料批号栏内，方可投入使用。

2.1.3 原材料投料后生产出来的半成品、成品，需按批码垛入库，每批数量应根据工艺要求或保证质量和安全的情况来确定。

2.1.4 半成品、成品垛好后，应在每垛上面置好标有批号、数量的生产卡片并在生产记录中认真填写好批号及数量。

2.1.5 生产出来的半成品应分批转入下道工序，由班长或核算员做好发料记录，登记发料数量、批号并由领料工序相关人员签字认可。同时，应将记有批号、数量的生产卡片随同半成品转入下道工序。下一工序的班长或核算员应在领取上一工序的半成品时，与上一工序的班长或核算员核对半成品批号、数量并办理相关手续。

2.2 投料生产

2.2.1 各生产工序原材料、半成品必须按批依次分批投料，不得前批料没用完又用下批料，以防混批。同时应将投入原材料、半成品的批号记入生产记录表内。一批料用完后，认真填写工序记录表，合格品数量、不合格数量及损失数量之和应与该批投料前的批含量相等。

2.2.2 工序间除单独提出专门要求外，应严格按批号生产，生产的每个批号的半成品在工序记录的批号栏内填写清楚。分厂各道工序指派专人负责，查点数量，填写卡片，做到帐、物、卡相符；关健工序记录表上数据须有检验员签字或盖章认可。

2.3 半成品、成品组批原则

2.3.1 凡是使用了需追溯的原材料，同时投入了两种以上原材料生产出的半成品必须按工艺要求组新的批号（要求组新批号的工序见表2）。

2.3.2 如使用的是单一需追溯的原材料或前工序半成品，生产工序操作人员稳定的可沿用进厂批号或上一工序半成品批号（沿用原材料或前工序半成品批号的工序见表3）。

2.3.3 成品的组批原则上应对主要原材料的批量或机台组批，并做好详细的组批记录，确保成品各批所使用的原材料批次清楚。

2.4 产品质量可追溯性

2.4.1 做到每批原材料投入到哪批半成品、成品的生产有记录，可追溯。

2.4.2 做到每批半成品、成品所用的每一种原材料是哪一个批有记录，可追溯。

2.5 批次管理的考核

2.5.1 原材料、成品、半成品的批次管理主要由生产计划部进行检查考核。

2.5.2 仓库保管员发料时不将批号通知分厂，一次罚款20元，各批次发放不清，一次罚款50元。分厂各工序生产时不分批投料，一次罚款50元，批次记录不全，一处罚款20元，批次记录不清，一处罚款20元。