上周(2016.11.14-11.20)新三板挂牌企业9,637家，新增挂牌速度反弹，上周指数和成交金额明显上涨，尤其做市板块周成交量环比上周上涨27.3%。今年做市商主动退出情况增加到28家，做市制度遭遇尴尬；继扶贫概念之后，东北概念浮出水面，IPO插队概念获得市场追捧。

新三板挂牌企业达到9,637家，本周新挂牌企业156家。新三板挂牌公司总数9,637，其中做市转让公司1,644家，协议转让公司7,993家，新挂牌156家。在协议转做市中，主营数据安全技术和服务的明朝万达获6家做市商。

新三板成指报收1,176点，成交总额环比上升16.8%。截至上周末，三板成指收盘1,176点，上涨1.68%，三板做市收盘1,091点，上涨0.34%。

上周新三板整体成交金额49.27亿元，环比上涨16.8%，本周做市转让成为成交量环比上升的主要贡献力量，做市成交金额25.37亿元，较上周环比上涨27.3%，协议转让成交金额23.91亿元；上周成交新三板股票总体成交均价为5.86元，做市转让成交均价7.26元，协议转让成交均价4.83元。上周成交金额最大的公司分别为恒信玺利、汇量科技和东海证券；换手率最高的公司分别为高瓷科技、绿色新材和薄云信息。

定增预案发布93次，定增完成募集金额27.88亿元。上周发布定增预案93次；预计募资56.86亿元。定增实施数量69次；募集资金总额27.88亿元，环比下降11.15%。公布定增预案的公司中募集金额最高的是众诚保险、长城华冠和弘天生物，计划募集金额都在5亿元以上；实施定增募集金额最多的是综合性教育培训企业华图教育，完成7亿元资金募集，完成亿元以上资金募集的还有通源环境、中驰股份和同科股份。

公司公告：环宇建工、阳光中科、熊猫乳业、安泰股份、顶固集创、润丰股份及金维制药7家公司公告进入上市辅导期；卧龙地产（600173）公告拟终止收购墨麟股份；诚烨股份拟终止挂牌；益通建设签订1.48亿元施工合同，中标1.57亿元施工项目；永强岩土中标8,039万元桩基施工项目；威科姆拟出资9,900万元设立教育产业基金；云南路桥全资子公司签订1.4亿融资代建协议书。

行业要闻：深交所副总经理金立扬表示将着重推动新三板向创业板转板；新三板公司将破万家，退市制度有望年底前后出台；新三板信批违规频频，高管缺少“正统培训”是正因。新三板公司开蹭IPO扶贫新政：7家迁西藏，4家迁贫困县，国务院新一轮东北振兴意见出台，符合条件的东北地区企业IPO给予优先支持诞生东北概念股；媒体报道近期股转系统已向部分券商保荐团队摸底目前新三板市场拟IPO企业是否面临制度障碍以及解决方案；新三板至少28家企业遭遇做市商退出，19家做市商主动退出。